皇台酒业(000995)：虚实讯息及知恋人统制轨制

　　第一条为进一步外率甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称“公司”）黑幕新闻约束动作，加紧黑幕新闻保密任务，保卫公司新闻披露的公然、公道、公道准绳，凭据《中华邦民共和邦公法令》（以下简称《公法令》）《中华邦民共和邦证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券贸易所股票上市章程》《上市公司新闻披露约束手段》《上市公司囚禁指引第5号——上市公司黑幕新闻知爱人挂号约束轨制》《深圳证券贸易所上市公司自律囚禁指引第1号——主板上市公司外率运作》等相闭功令、行政律例及外率性文献的法则及《甘肃皇台酒业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的法则，集合公司实质情状，拟订本轨制。

　　第二条本轨制的实用限制：公司、分公司、子公司（蕴涵公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司统一管帐报外的子公司）及公司也许对其推行庞大影响的参股公司。

　　第三条黑幕新闻的约束任务由公司董事会刻意，董事会秘书构制推行。证券事宜部是公司新闻披露约束、投资者闭联约束、黑幕新闻挂号注册的平素处事机构，并刻意公司黑幕新闻的囚禁任务。董事会秘书和证券事宜部刻意证券囚禁机构、证券贸易所、证券公司、信息媒体、投资者的款待、研究（质询）、效劳任务。当董事会秘书不行施行职责时，由证券事宜代外代行董事会秘书职责。

　　第四条未经董事会核准容许或授权，本轨制法则的黑幕新闻知爱人（单元、小我）不得向外界败露、报道、传送相闭涉及公司黑幕新闻及新闻披露的实质。

　　对外报道、传送的文献、音像及光盘等涉及黑幕新闻实质的材料，须经董事会审核容许，并报证券部注册后方可对外报道、传送。

　　第六条本轨制法则的黑幕新闻知爱人不得败露黑幕新闻，不得实行黑幕贸易或配合他人安排证券贸易代价。

　　第七条黑幕新闻是指涉及公司筹备、财政或者对公司股票及其衍生种类的贸易代价有庞大影响的尚未公然的新闻。尚未公然的新闻是指公司尚未正在中邦证监会指定、公司选定的上市公司新闻披露刊物或网站上正式公然的事项。

　　（二）公司的庞大投资动作，公司正在一年内进货、出售庞大资产超越公司资产总额百分之三十，或者公司开业用首要资产的典质、质押、出售或者报废一次超越该资产的百分之三十；

　　（四）公司订立主要合同、供应庞大担保或者从事闭系贸易，或许对公司的资产、欠债、权利和筹备功效发作主要影响；

　　（八）公司的董事或者总经修发生改变，董事长或者总司理无法施行职责；（九）持有公司5%以上股份的股东或者实质驾驭人，其持有股份或者驾驭公司的情状发作较大变更；公司的实质驾驭人及其驾驭的其他企业从事与公司一样或者宛如营业的情状发作较大变更；

　　（十）公司分拨股利或者增资的部署，公司股权机闭的主要变更，公司减资、统一、分立、完结及申请崩溃的决断，或者依法进入崩溃标准、被责令合上；（十一）涉及公司的庞大诉讼和仲裁；股东会、董事会决议被依法打消或发外无效；

　　（十二）公司涉嫌违警被依法立案观察，公司的控股股东、实质驾驭人、董事、高级约束职员涉嫌违警被依法采纳强制举措；

　　（十七）公司新增借债或者对外供应担保超越上年底净资产的百分之二十；（十八）公司放弃债权或者家产超越上年底净资产的百分之十；

　　第九条本轨制所指的黑幕新闻知爱人是指可能接触、获取黑幕新闻的上市公司内部和外部联系职员，蕴涵但不限于：

　　（一）公司董事和高级约束职员；公司控股或者实质驾驭的企业及其董事、高级约束职员；公司内部列入庞大事项经营、论证、计划等闭键的职员；因为所任公司职务而知悉黑幕新闻的财政职员、内部审计职员、新闻披露事宜任务职员等；

　　（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、高级约束职员，公司控股股东、第一大股东、实质驾驭人及其董事、高级约束职员；公司收购人或者庞大资产贸易联系方及其控股股东、实质驾驭人、董事、高级约束职员（如有）；联系事项的提案股东及其董事、高级约束职员（如有）；因职务、任务可能获取黑幕新闻的证券监视约束机构任务职员，或者证券贸易地点、证券挂号结算机构、中介机构相闭职员；因法定职责对质券的发行、贸易或者对上市公司及其收购、庞大资产贸易实行约束可能获取黑幕新闻的相闭主管部分、囚禁机构的任务职员；依法从公司获取相闭黑幕新闻的其他外部单元职员；列入庞大事项经营、论证、计划、审批等闭键的其他外部单元职员；

　　（三）因为与第（一）（二）项联系职员存正在支属闭联、营业交往闭联等原故而知悉公司相闭黑幕新闻的其他职员；

　　第十条公司应如实、完备地记实黑幕新闻正在公然前的通知、转达、编制、审核、披露等各闭键全豹黑幕新闻知爱人名单，以及知爱人知悉黑幕新闻的韶华等联系档案，供公司自查和联系囚禁机构盘查。公司正在黑幕新闻依法公然披露前，应该填写公司黑幕新闻知爱人档案，并正在黑幕新闻初度依法披露后五个贸易日内将联系黑幕新闻知爱人档案报送深圳证券贸易所注册。

　　第十一条董事会秘书应正在联系职员知悉黑幕新闻的同时挂号注册，挂号注册原料起码存在十年。

　　第十二条黑幕新闻知爱人挂号注册的实质，蕴涵但不限于黑幕新闻知爱人的姓名或者名称、邦籍、证件类型、证件号码或者同一社会信用代码、股东代码、相闭手机、通信地点、所属单元、与上市公司闭联、职务、闭联人、闭联类型、知情日期、知情位置、知情式样、知情阶段、知情实质、挂号人新闻、挂号韶华等新闻。

　　知情式样蕴涵但不限于会道、电话、传真、书面通知、电子邮件等。知情阶段蕴涵商议经营，论证研究，合同订立，公司内部的通知、转达、编制、决议等。

　　第十三条公司披露以下庞大事项的，应该向深圳证券贸易所报备联系黑幕新闻知爱人档案：

　　（十）中邦证监会或者深圳证券贸易所恳求的其他或许对公司股票及其衍生种类的贸易代价有庞大影响的事项。

　　公司披露庞大事项前，其股票及其衍生种类贸易曾经发作特殊动摇的，公司应该向深圳证券贸易所报备联系黑幕新闻知爱人档案。

　　公司披露庞大事项后，联系事项发作庞大变更的，公司应该实时向深圳证券贸易所增加报送黑幕新闻知爱人档案。

　　第十四条公司董事、高级约束职员及各机能部分、分公司、控股子公司及其首要刻意人及上市公司也许对其推行庞大影响的参股公司的首要刻意人及其他黑幕新闻知爱人应该踊跃配合公司做好黑幕新闻知爱人挂号注册任务，实时示知公司黑幕新闻知情情面况以及联系黑幕新闻知爱人的改观情状。

　　第十五条公司的股东、实质驾驭人、闭系方、收购人、贸易对方、证券效劳机构等黑幕新闻知爱人，应该踊跃配合公司做好黑幕新闻知爱人挂号注册任务，实时示知公司已发作或拟发作庞大事项的黑幕新闻知情情面况以及联系黑幕新闻知爱人的改观情状。

　　第十六条公司实行本轨制第十三条法则的庞大事项，除根据本法则填写上市公司黑幕新闻知爱人档案外，还应该制制庞大事项历程备忘录，实质蕴涵但不限于经营计划经过中各个环节时点的韶华、列入经营计划职员名单、经营计划式样等。公司应该敦促备忘录涉及的联系职员正在备忘录上署名确认。公司股东、实质驾驭人及其闭系方等联系主体应该配合制制庞大事项历程备忘录。

　　庞大事项历程备忘录应该记录庞大事项的每一实在闭键和进步情状，蕴涵计划论证、接商议量、变成联系意向、作出联系决议、签订联系答应、施行报批手续等事项的韶华、位置、列入机构和职员。

　　公司应该正在黑幕新闻依法公然披露后五个贸易日内将黑幕新闻知爱人档案及庞大事项历程备忘录报送深圳证券贸易所。

　　第十七条公司正在披露黑幕新闻前按影相闭功令律例计谋恳求需时常性向联系行政约束部分报送新闻的，正在报送部分、实质等未发作庞大变更的情状下，可将其视为统一黑幕新闻事项，正在统一张外格中挂号行政约束部分的名称，并接续挂号报送新闻的韶华。除上述情状外，黑幕新闻流转涉及到行政约束部分时，公司应该根据一事一记的式样正在知爱人档案中挂号行政约束部分的名称、接触黑幕新闻的原故以及知悉黑幕新闻的韶华。

　　（一）当黑幕新闻发作时，晓得该新闻的知爱人（首要指各部分、机构刻意人）应正在第偶尔间示知董事会秘书。董事会秘书应实时示知联系知爱人的各项保密事项和仔肩，并凭借各项律例轨制驾驭黑幕新闻转达和知情限制；（二）董事会秘书应第偶尔间构制联系黑幕新闻知爱人填写《黑幕新闻知爱人挂号外》并实时对黑幕新闻加以核实，以确保《黑幕新闻知爱人挂号外》所填写的实质切实性、确切性；

　　第二十条对黑幕新闻需求正在公司部分、各子公司（或分公司）之间流转的，由黑幕新闻原持有部分、子公司（或分公司）的刻意人核准后方可流转到其他部分、子公司（或分公司），并应该正在公司证券事宜部注册。

　　第二十一条对外供应黑幕新闻须经分担刻意人和董事会秘书核准，并正在证券部注册。

　　第二十二条公司所有董事及其他知情职员正在公司新闻尚未公然披露前，应将新闻知情限制驾驭到最小。

　　第二十三条黑幕新闻知爱人负有保密仔肩，正在黑幕新闻依法披露前，不得公然、揭破或者败露该新闻，不得应用该新闻生意或者发起他人生意公司股票及其衍生种类，不得正在投资代价剖析通知、研讨通知等文献中行使黑幕新闻，不得正在公司内部网站上以任何式样实行传扬和粘贴。

　　证券贸易黑幕新闻的知爱人不得应用黑幕新闻从事股票贸易举动，正在其晓得的黑幕新闻公然前，不得生意公司股票或发起他人生意公司股票。

　　第二十四条 黑幕新闻依法公然披露前，公司的控股股东、实质驾驭人不得滥用其股东权柄或驾驭位置，恳求公司及其董事、高级约束职员向其供应黑幕新闻。

　　第二十五条 因为任务原故，时常从事相闭黑幕新闻的部分或联系职员，正在有利于黑幕新闻的保密和利便任务的条件下，应具备相对独立的办公地点和办公摆设。

　　第二十六条对待公司聘任的保荐承销机构、财政照应、讼师事宜所、管帐师事宜所、资产评估公司、公闭公司等中介机构，行动黑幕新闻外部知爱人约束，应与其订立保密答应或拟订正经的保密安放，确保黑幕新闻正在公然披露之前不会对外败露。

　　第二十七条黑幕新闻依法公然披露前，公司的股东、实质驾驭人不得滥用其股东权柄或驾驭位置，恳求公司及其董事、高级约束职员向其供应黑幕新闻。

　　第二十八条公司控股股东及实质驾驭人正在商议涉及或许对公司股票代价发作庞大影响的事项时，应将新闻知情限制驾驭到最小。借使该事项已正在墟市崇高传并使公司股票代价发作异动时，公司控股股东及实质驾驭人应顿时示知公司，以便公司实时予以澄清，或者直接向深圳证券贸易所通知。

　　第二十九条公司向大股东、实质驾驭人以外的其他黑幕新闻知情职员须供应未公然新闻的，应正在供应之前，确认曾经与其签订保密答应或者获得其对子系新闻保密的准许。

　　第三十条黑幕新闻知爱人应将载有黑幕新闻的文献、聚会记实、决议、软（磁）盘、光盘、灌音（像）带、挪动存储器等涉及黑幕新闻及新闻披露实质的材料和存储介质伏贴保管，不得借给他人阅读、复制、更阻止交由他人代为领导、保管。

　　第三十一条则印职员印制相闭文献、材料时，要正经根据指使的数目印制，不得专断众印或少印。印制文献、材料经过中，损坏的材料由监印人马上废弃。

　　第三十二条黑幕新闻颁发之前，机要、档案任务职员不得将载有黑幕新闻的文献、软（磁）盘、光盘、灌音（像）带、聚会记实、聚会决议等文献、材料外借。

　　第三十三条 公司凭据中邦证监会和深圳证券贸易所的法则，正在年度通知、半年度通知和联系庞大事项通告后五个贸易日内对黑幕新闻知爱人生意公司股票及其衍生种类的情状实行自查。觉察黑幕新闻知爱人实行黑幕贸易、败露黑幕新闻或者发起他人应用黑幕新闻实行贸易的，公司应该实行核实并凭借黑幕新闻知爱人挂号约束轨制对子系职员实行仔肩查办，并正在两个贸易日内将相闭情状及照料结果报送深圳证券贸易所。中邦证监会和深圳证券贸易所等囚禁部分的处分不影响公司对其处分。

　　第三十四条公司董事违反本轨制的，公司将视情节轻重予以驳斥、戒备，直至提请股东会或职工代外大会予以撤换；公司其他黑幕新闻内部知爱人违反本轨制法则，但未给公司形成重要影响或失掉的，公司将视情节轻重予以驳斥、戒备、降职的处分。公司其他黑幕新闻知爱人违反本轨制法则，导致新闻披露违规，给公司形成重要影响或失掉的，公司将视情节轻重对当事人予以降职、解任、夺职的处分。

　　第三十五条为公司施行新闻披露仔肩出具专项文献的保荐人、证券效劳机构及其任务职员，持有公司5%以上股份的股东或者潜正在股东、公司的实质驾驭人、公司其他黑幕新闻外部知爱人等全豹黑幕新闻外部知爱人，若专断披露公司新闻，给公司形成失掉的，公司保存查办其仔肩的权柄。

　　第三十六条对待违反本轨制的黑幕新闻知爱人，导致显露蕴涵但不限于下列违规境况时，公司将视情节轻重以及给公司形成的失掉和影响，凭借公司联系轨制对子系仔肩人实行惩处及恳求其担当民事补偿仔肩；获咎邦度相闭功令律例的，应依法移送法令罗网，查办其功令仔肩：

　　（一）黑幕新闻知爱人不报、瞒报、漏报、迟报、错报《黑幕新闻知爱人挂号外》相闭新闻的；

　　（三）应用黑幕新闻生意公司的证券，或者发起他人生意公司的证券的；（四）未根据本轨制的法则实时向本行董事会办公室通知黑幕新闻；（五）黑幕新闻知爱人档案、庞大事项历程备忘录存正在虚伪记录、庞大脱漏和庞大过错；

　　第三十七条黑幕新闻知爱人违反邦度相闭功令、律例及本轨制法则，应用黑幕新闻安排股价形成重要后果，组成违警的，将移交法令罗网照料。

　　第三十八条本章程未尽事宜，依据邦度功令、行政律例法则、证监会、深圳证券贸易所及《公司章程》等外率性文献的相闭法则实行。本章程与《公司章程》的相闭法则发作冲突的，以《公司章程》的法则为准。

　　第三十九条本轨制与相闭功令、行政律例和外率性文献的相闭法则不相似的，以相闭功令、行政律例和外率性文献的法则为准。

　　注： 1.黑幕新闻事项应采纳一事一记的式样，即每份黑幕新闻知爱人档案仅涉及一个黑幕新闻事项，差异黑幕新闻事项涉及的

　　2.填报获取黑幕新闻的式样，蕴涵但不限于会道、电话、传真、书面通知、电子邮件等。

　　3.填报各黑幕新闻知爱人所获知的黑幕新闻的实质，可凭据需求增添附页实行注意解释。

　　填报黑幕新闻所处阶段，蕴涵商议经营，论证研究，合同订立，公司内部的通知、转达、编制、决议等。

　　5.如为公司挂号，填写公司挂号人名字；如为公司汇总，保存所汇总外格中邦挂号人的姓名。